经纪业务管控存在重大缺陷！国盛证券、湘财证券被暂停新开户3个月，年内股价均跌超三成

蓝鲸新闻11月12日讯（记者 胡劼）昨日晚间，国盛证券（002670.SZ）披露公告称，公司及相关当事人当日收到江西证监局《行政处罚决定书》及《行政监管措施决定书》。从7月31日因涉嫌违反账户实名制相关规定被立案，到9月24日收到行政处罚事先告知书，这场横跨近四个月的监管调查，至此有了最终处理结果。

经查明，一是经纪业务管控存在重大缺陷，相关经纪类服务管理办法存在缺失，相关经纪业务管控制度执行不到位，违规提供相关信息技术服务。二是落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责。三是严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，未按照规定履行报告义务。

图片来源：国盛证券公告

监管措施方面，国盛证券被责令对上述问题限期改正并须限期3个月提交书面整改报告，暂停新开证券账户3个月，暂停期间不得新增经纪业务客户，对上述行为涉及责任人员作出处分；时任经纪业务管理部和财富管理部分管高管张昌生被采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案；时任公司信息技术总部总经理陆修然被认定为不适当人选，自监管措施决定作出之日起1年内不得担任证券公司董事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职务，并记入证券期货市场诚信档案。

罚金方面，公司被予以警告并处29万元罚款；时任宁波桑田路营业部总经理匡文邦、时任浙江分公司负责人吴蝶各被罚18万元，时任信息技术部总经理陆修然被罚17万元，时任分管经纪与财富管理业务的副总裁刘国宁、时任财富管理部总经理卢果各被罚10万元，时任经纪业务管理部总经理周明来被罚8万元。

国盛证券表示，本次决定书涉及事项不会对公司的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响。其中被责令暂停新开证券账户3个月不影响公司存量客户的交易，预计对公司本期合并收入和利润的影响较小，但对公司未来经营业绩产生的影响存在不确定性。

因类似处罚事由，同日，湘财股份（600095.SH）公告，子公司湘财证券在9月下旬收到《行政处罚事先告知书》后，于11月11日收到中国证监会湖南监管局《行政处罚决定书》和《行政监管措施决定书》。

经查明，湘财证券存在以下违法事实：一是经纪业务管控存在重大缺陷，相关业务规则存在疏漏，同时违反自身业务规则开展相关经纪业务，违规提供相关信息技术服务。二是落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责。三是严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，未按照规定履行报告义务。

图片来源：湘财股份公告

决定书认定，周乐峰（时任分管经纪业务的副总裁、总裁）、梁震（营业部时任负责人）是前两项违法事实直接负责的主管人员，丁军（时任首席信息官）、邓纲（时任信息技术中心负责人）对第一、三项负直接主管责任，邱玉强（时任分管经纪业务的副总裁）对第一、二项违法事实负管理责任。

处罚对三项违法事实分别认定后合并执行：湘财证券被警告并罚款29万元，周乐峰、梁震各被警告并罚款20万元，丁军、邓纲各19万元，邱玉强18万元。湘财股份称，对于上述决定书所认定的问题及处罚，子公司湘财证券诚恳接受并将深刻反思，认真落实整改，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，举一反三，全面系统排查业务管理短板，不断完善内部控制的规范性和有效性，切实提升合规管理水平。

截至11月12日午盘收盘，国盛证券股价报10.04元/股，股价较开盘持平，今年以来股价累计下跌约41%；湘财股份股价报7.25元/股，下跌0.28%，今年以来股价累计下跌约35%。