未向客户提示潜在风险 东方证券南昌绿茵路证券营业部一员工收警示函

来源：金融界

2024年7月18日，江西证监局公告，经查，东方证券南昌绿茵路证券营业部投资顾问涂雅静在执行职务时，向未签订证券投资顾问协议的客户发送个股预测或建议的相关信息，但没有向客户提示潜在风险。这一行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条、第十九条第一款的相关规定。因此，根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，江西证监局决定采取行政监管措施，对涂女士出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。在复议和诉讼期间，上述监督管理措施将不停止执行。